泽熙美文[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（ ）。
A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程
B.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
C.合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
D.证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次
参考答案：A
[单选题]2.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位必须实行()。
A.双人负责制
B.轮换岗位制
C.责任追究制
D.岗位责任制
参考答案：A
[单选题]3.证券公司限定性集合资产管理计划投资于业务优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A.20%
B.10%
C.5%
D.15%
参考答案：A
[单选题]4.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？()
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
参考答案：D
[单选题]5.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。
A.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
B.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价
C.最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价
D.最后一笔交易成交价
参考答案：A
[单选题]6.根据企业破产法的规定，下列主体中，可以担任管理人的是()。
A.与债权人有尚未了结债务的人
B.曾被吊销注册会计师证书的人
C.破产案件受理的4年前曾担任债务人董事的人
D.破产案件受理前2年内曾担任债务人法律顾问的人
参考答案：C
[单选题]7.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可称为()。
A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式
参考答案：A
[单选题]8.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是()。
A.受托办理股份转让公司股份确权事宜
B.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D.开立非上市股份有限公司股份转让账户
参考答案：C
[单选题]9.根据中国证监会的有关规定，由证券交易所股份转让公司指定主办券商的，主办券商应在被指定之日起()个工作日，开始办理代办股份转让服务。
A.45
B.30
C.60
D.90
参考答案：A
[单选题]10.我国现行A股交易印花税的收取标准为()。
A.成交金额的0.3%
B.成交金额的0.1%
C.成交面额的0.2%
D.成交面额的0.3%
参考答案：B
[单选题]11.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()个交易日前，向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：D
[单选题]12.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
参考答案：B
[单选题]13.某上市公司通过10股送2股的分红方案，股权登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为()日。
A.T＋3
B.T＋2
C.T＋1
D.T＋0
参考答案：C
[单选题]14.上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.证券登记结算公司的清算系统
B.证券交易所的交易系统
C.各证券公司柜台交易系统
D.各结算银行
参考答案：A
[单选题]15.在我国，目前债券现货交易价格变化的最小单位为人民币()元。
A.0.0001
B.0.001
C.0.01
D.1
参考答案：C
[单选题]16.按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()元。
A.0.01
B.0.1
C.5
D.1
参考答案：C
[单选题]17.关于分红派息，下列说法正确的是()。
A.分红派息方案须经过股东大会审议通过后才能实施
B.分红派息方案经董事会审议通过后，即可实施
C.分红派息方案经总经理办公会议讨论通过后即可实施
D.分红派息方案必须经监事会审议通过后才能实施
参考答案：A
[单选题]18.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是()元。
A.11.09
B.11.19
C.10.09
D.9.19
参考答案：A
[单选题]19.按照现行规定，关于上海交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是()。
A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易，停牌期间不接受新的申报，也不得撤销停牌前的申报
B.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易，停牌期间可以接受新的申报，停牌前及停牌期间的申报也可以撤销，复牌时对已接受的申报实行集合竞价
C.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易，停牌期间，不接受新的申报，但可以撤销停牌前的申报，复牌对已接受的申报实行集合竞价
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易，停牌期间不接受新的申报，但可以撤销停牌前的申报
参考答案：B
