泽熙美文[单选题]1.中期票据发行业务中，（）。
A.投资者可以向发行人逆向询价
B.投资者可以向主承销商逆向询价
C.主承销商可以向投资者逆向询价
D.发行人可以向主承销商逆向询价
参考答案：B
参考解析：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。故本题选B。
[单选题]2.下列不符合期货交易制度的是（）。
A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
B.交易所每周结算所有合约的盈亏
C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应当强行平仓
D.对于同一客户在不同会员处开仓交易的情况，其在某一合约的单边持仓合计不得超出该客户的持仓限额
参考答案：B
参考解析：选项A正确：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。选项B错误：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。选项C正确：《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定了在下列情形下会强行平仓：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。选项D正确：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。对于同一客户在不同会员处开仓交易的情况，其在某一合约的单边持仓合计不得超出该客户的持仓限额。故本题选B。
[单选题]3.一般认为，股票价格与经济周期变动的关系是（）。
A.股价领先于经济的实际表现
B.股价与经济周期同步
C.股价滞后于经济周期变动
D.股价与经济周期变化无关
参考答案：A
参考解析：一般认为，股价领先于经济的实际表现。这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。
[单选题]4.企业发行短期融资券应在（）注册。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国银行间市场交易商协会
D.国家发改委
参考答案：C
参考解析：企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。故本题选C。
[单选题]5.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）。
A.上涨
B.下跌
C.不变
D.可能上涨，可能下跌
参考答案：D
参考解析：公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，对不同公司的影响不尽相同。在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，因而可能促使股价下跌。但对那些业绩优良.财务结构健全.具有发展潜力的公司而言，增资意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。故本题选D。
[单选题]6.以下（）属于风险管理策略。
A.风险规避
B.风险对冲
C.风险转移
D.A.B.C都是
参考答案：D
参考解析：风险管理策略，是指金融机构面临风险时可以选择采用的应对方法，主要包括风险规避.风险控制.风险分散.风险对冲.风险转移.风险补偿与准备金。故本题选D。
[单选题]7.以下（）属于无国籍债券。
A.欧洲债券
B.武士债券
C.外国债券
D.扬基债券
参考答案：A
参考解析：选项A正确，欧洲债券的特点是债券发行者.债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为无国籍债券。选项B.选项C.选项D，外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券；在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券；在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”；在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“猛犬债券”。
[单选题]8.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，下列关于科创板上市指标的说法中，错误的是（）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元
B.预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，或最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15％
C.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元
D.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准
参考答案：B
参考解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定了科创板以市值为核心的五套上市指标，具体包括：①预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元；②预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15％；③预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元；④预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元；⑤预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。选项B说法错误。
[单选题]9.下列有关期货的说法，错误的是（）。
A.金融期货合约是标准化的
B.金融期货交易可以在期货交易所内进行，也可以在场外交易
C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结
D.金融期货合约对指定金融工具的种类.规格.数量.交收月份.交收地点等都做了统一的规定
参考答案：B
参考解析：选项A正确，期货合约是由交易所设计.经主管机构批准后向市场公布的标准化合约。选项B错误，金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织.监督期货交易的重要职能。选项C正确，实际上，绝大多数的期货合约并不进行实物交割，通常在到期日之前即已对冲平仓。选项D正确，金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类.规格.数量.交收月份.交收地点都作出统一规定的标准化协议。
[单选题]10.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。
A.基金是独立的法人机构
B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
C.主要依据基金合同运营基金
D.投资者享有直接管理基金的权利
参考答案：A
参考解析：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。故A项正确，C项错误。相比于契约型基金，在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些，故B项错误。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。故D项错误。
[单选题]11.增发是指（）。
A.上市公司向原股东配售股票的行为
B.上市公司向特定对象募集资金的行为
C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为
D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为
参考答案：C
参考解析：根据增发的特别规定：增发是指上市公司向不特定对象公开募集股份的行为。故本题选C。
[单选题]12.下列对《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.分享基金财产收益
参考答案：B
参考解析：基金份额持有人享有以下权利：（1）分享基金财产收益。选项D正确（2）参与分配清算后的剩余基金财产。选项C正确（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。选项A正确（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。选项B错误（7）对基金管理人.基金托管人.基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
[单选题]13.下面对理事会会议表述不正确的是（）。
A.理事会会议至少每季度召开一次
B.会议必须有2／3以上理事出席
