泽熙美文[单选题]1.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
参考答案：D
参考解析：考点：证券公司利益冲突管理。证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。
[单选题]2.以下证券公司分支机构可以做的是（）。
A.经总部批准向客户融资融券
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.自行决定保证金的收取
参考答案：A
参考解析：考点：本题考查证券公司总部和分支机构的权限。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信.签约.开户.保证金收取和交易执行等业务操作。禁止分支机构自行决定签约.开户.授信.保证金收取等应当由总部决定的事项。
[单选题]3.期货合约包括商品期货合约.金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。
A.能源期货合约
B.农产品期货合约
C.外汇期货合约
D.金属期货合约
参考答案：C
参考解析：考点：金融期货合约包括股指期货.利率期货以及外汇期货等合约。
[单选题]4.基金管理公司未经批准擅自变更持有5%以上股权的股东，没有违法所得或者违法所得不足50万元的应（）。
A.并处1万元以上10万元以下罚款
B.并处2万元以上20万元以下罚款
C.并处3万元以上30万元以下罚款
D.并处5万元以上50万元以下罚款
参考答案：D
参考解析：根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。未经批准擅自变更的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
[单选题]5.下列说法错误的是（）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户
C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年
参考答案：C
参考解析：在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。
[单选题]6.下列说法错误的是（）。
A.出具财务顾问报告.估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信.勤勉尽责义务，违反行业规范.业务规则的，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话.出具警示函.责令公开说明等监管措施
B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分
参考答案：B
参考解析：选项B应该为依据《证券法》予以处罚。
[单选题]7.下列关于发行人违反证券法的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的法律后果的说法，错误的是（）
A.责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
C.责令改正，处以三十万元以上三百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以十万元以上一百万元以下的罚款
参考答案：C
参考解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十五条。发行人违反本法第十四条.第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。发行人的控股股东.实际控制人从事或者组织.指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以十万元以上一百万元以下的罚款。第十四条 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。第十五条 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。
[单选题]8.因违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查证券市场禁入措施的期限。
[单选题]9.（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查转融通业务的概念。
[单选题]10.证券公司编造.传播虚假信息，扰乱证券市场的，（）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上2倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
参考答案：D
参考解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定。第五十六条 禁止任何单位和个人编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员，证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实.客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第一百九十三条 违反本法第五十六条第一款.第三款的规定，编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。违反本法第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
[单选题]11.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事.监事和高级管理人员
C.证券公司的股东.实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营.独立核算.独立承担责任和风险
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会.董事会任免证券公司的董事.监事和高级管理人员。
[单选题]12.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.15日
B.20日
