泽熙美文[单选题]1.证券金融公司根据（）的决定设立。
A.国务院
B.省级人民政府
C.中国证监会
D.证券交易所
参考答案：A
参考解析：证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证监会根据国务院的决定，履行审批程序。
[单选题]2.以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.上市公司和非上市公司
C.有限公司和无限公司
D.一人公司和两合公司
参考答案：B
参考解析：以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司。
[单选题]3.进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。
A.机构投资者
B.期货业协会会员
C.个人投资者
D.期货交易所会员
参考答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
[单选题]4.封闭式基金在基金合同期限内（）。
A.基金规模可以增加
B.基金规模固定不变
C.基金规模不断变动
D.基金规模可以减少
参考答案：B
参考解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，不得申请赎回的基金。
[单选题]5.公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
A.五万以上二十万元以下
B.十万以上二十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.十万元以上五十万元以下
参考答案：C
参考解析：根据《公司法》第201条的规定，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。
[单选题]6.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
参考答案：D
参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
[单选题]7.违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
参考答案：C
参考解析：违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
[单选题]8.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近.方向相反的交易
C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
参考答案：C
参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：（1）以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。（2）以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近.方向相反的交易。（3）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
[单选题]9.股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：D
参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
[单选题]10.下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75％
参考答案：A
参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东.实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
[单选题]11.在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证监会
D.中国证券业协会
参考答案：C
参考解析：证券市场的部门规章及规范文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
[单选题]12.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
参考答案：D
参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息.奖励信息.警示信息.处罚处分信息。故选D。
[单选题]13.()可以担任股份有限公司的监事。
A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年
B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年
C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年
D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年
参考答案：A
参考解析：《公司法》规定，因贪污.贿赂.侵占财产.挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任股份有限公司的董事.监事.高级管理人员。
[单选题]14.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质.管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
参考答案：D
参考解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质.管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
[单选题]15.上市公司应当在()起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日
B.每一会计年度中期结束之日
C.每一会计年度下半年结束之日
D.每一会计年度末
参考答案：A
参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
[单选题]16.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会.董事会和监事会
