泽熙美文[单选题]1.证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
参考答案：C
参考解析：《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第三条规定，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
[单选题]2.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
参考答案：D
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，主要包括两个方面：①证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；②证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
[单选题]3.下列关于基金财产的说法，错误的是()。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产
参考答案：B
参考解析：基金财产的独立性要求有以下几项：①基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担有限责任。但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。②基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。③基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。④非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。⑤基金托管人对其托管的不同基金财产应当分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
[单选题]4.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：C
参考解析：根据《公司法》第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
[单选题]5.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.15
B.10
C.5
D.20
参考答案：C
参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。
[单选题]6.期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
参考答案：B
参考解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
[单选题]7.证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。
A.净利润
B.总资本
C.净资产
D.净资本
参考答案：D
参考解析：《转融通业务监督管理试行办法》第二十条规定，证券公司应当建立以净资本为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制。
[单选题]8.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第20条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的.委员会负责人由独立董事担任。本法第23条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
[单选题]9.合伙企业登记事项发生变更时，未办理变更登记的，对其处以()的罚款。
A.2000元以上5000元以下
B.2000元以上2万元以下
C.5000元以上1万元以下
D.5000元以上5万元以下
参考答案：B
参考解析：合伙企业登记事项发生变更时，未依照《合伙企业法》规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的。处以2000元以上2万元以下的罚款。
[单选题]10.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
参考答案：B
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
[单选题]11.委托第三人担任清算人需要经()以上全体合伙人同意。
A.1／4
B.1／3
C.1／2
D.2／3
参考答案：C
参考解析：清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。
[单选题]12.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为()提供信息技术服务。
A.母公司
B.分公司
C.子公司
D.孙公司
参考答案：A
参考解析：证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。
[单选题]13.下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75％
参考答案：A
参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
[单选题]14.证券公司分类评价期为()。
A.本年度1月1日至12月31日
B.上一年度5月1日至本年度4月30日
