泽熙美文[单选题]1.当可疑交易明显涉嫌洗钱.恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：1.明显涉嫌洗钱.恐怖融资等犯罪活动的。2.严重危害国家安全或者影响社会稳定的。3.其他情节严重或者情况紧急的情形。
[单选题]2.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％
参考答案：B
参考解析：考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话.出具警示函.责令定期报告等监管措施。
[单选题]4.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.内部董事人数占董事人数的1／6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任
参考答案：D
参考解析：考点：本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1／4的情形。证券公司有以下情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1／4：（1）董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数的1／5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。
[单选题]5.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
[单选题]6.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值.投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查发布证券研究报告业务的基本原则。包括独立性.客观性.公平性和审慎原则。本题答案依次是独立性.公平性和审慎性的表达。
[单选题]7.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：C
参考解析：考点：根据《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构.保荐业务负责人.内核负责人或者保荐业务部门负责人1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人或者保荐业务部门负责人。
[单选题]8.发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司并购重组
C.重大资产重组
D.破产清算
参考答案：A
参考解析：考点：本题考查证券（股票）发行保荐业务的一般规定。发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责：（1）首次公开发行股票；（2）上市公司发行新股.可转换公司债券；（3）公开发行存托凭证；（4）中国证监会认定的其他情形。
[单选题]9.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查证券业从业人员的登记程序。从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。
[单选题]10.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
[单选题]11.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券，或者向特定对象发行.变相发行股票或者公司.企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票.公司.企业债券”。
A.100
B.150
C.200
D.300
参考答案：C
参考解析：考点：根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券，或者向特定对象发行.变相发行股票或者公司.企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票.公司.企业债券”。
[单选题]12.下列说法错误的是（）。
A.证券公司应建立健全相对集中.权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略.投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
参考答案：B
参考解析：考点：本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产.负债.损益和资本充足等情况确定自营业务规模.可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略.技资事项和投资品种等。
[单选题]13.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
参考答案：C
参考解析：考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定：①个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；③个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或
