泽熙美文[单选题]1.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知()。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.经营机构
参考答案：D
参考解析：投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的。应当及时告知经营机构。
[单选题]2.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的()。
A.140％
B.200％
C.150％
D.220％
参考答案：B
参考解析：资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200％，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140％。
[单选题]3.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.20
B.10
C.5
D.15
参考答案：B
参考解析：协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
[单选题]4.中国证监会派出机构可根据（ ）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
A.保守性
B.审慎监管
C.可靠性
D.实质重于形式
参考答案：B
参考解析：中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。
[单选题]5.首席风险官任期届满前，期货公司董事会()。
A.无正当理由不得免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.应当将免除决定报告中国期货业协会
D.可以随时免除其职务
参考答案：A
参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
[单选题]6.按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。
A.2000
B.3000
C.1500
D.1000
参考答案：B
参考解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额结算准备金要求。
[单选题]7.下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。
A.甲企业净资产占实收资本的50％
B.乙企业或有负债占净资产的40％
C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
参考答案：D
参考解析：期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；(六)没有较大数额的到期未清偿债务；(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
[单选题]8.理事会会议应当于会议召开()日前通知全体理事。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析：理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
[单选题]9.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。
A.5
B.7
C.10
D.15
参考答案：C
参考解析：会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
[单选题]10.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.中国证监会
D.国务院商务主管部门
参考答案：C
参考解析：设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院准或中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
[单选题]11.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由()制定。
A.中国证监会会同国务院财政部门
B.国务院财政部门会同期货业协会
C.银行业监督管理机构会同期货业协会
D.国务院期货监督管理机构会同银行业监督管理机构
参考答案：A
参考解析：为保护期货投资者的合法权益，根据《条例》规定，中同证监会会同财政部制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。
[单选题]12.期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）人。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析：期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
[单选题]13.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.2
B.5
C.6
D.10
参考答案：A
参考解析：发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
[单选题]14.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。
A.自身利益优先；先开发的客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.客户利益优先；先开发的客户利益优先
D.自身利益优先；公平对待
参考答案：B
参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
[单选题]15.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束()。
A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
C.风险监管指标优于预警标准的
D.风险监管指标优于规定标准的
参考答案：A
参考解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
