泽熙美文[单选题]1.如果净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。
A.10％
B.5％
C.20％
D.8％
参考答案：C
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
[单选题]2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内作出批准与否的决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
[单选题]3.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A.自律管理
B.行业管理
C.行政管理
D.合规管理
参考答案：A
参考解析：《期货公司监督管理办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
[单选题]4.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知()，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.本人
参考答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
考点
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》任免与行为规范
[单选题]5.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第四十三条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。第四十四条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
考点
《期货交易管理条例》期货业协会
[单选题]6.风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受()风险等级的产品或服务。
A.R1
B.R2
C.R3
D.R4
参考答案：A
参考解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第24条的规定，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。
[单选题]7.下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。
A.中国期货业协会的工作人员
B.某国有企业
C.某国家机关
D.证券市场禁止进入者
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
[单选题]8.经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少()小时的冷静期。
A.12
B.24
C.36
D.48
参考答案：B
参考解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第28条的规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：①追加了解投资者的相关信息；②向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；③给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次同访告知特别风险。
[单选题]9.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。
A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
B.代客户下达平仓指令
C.为客户提供融资
D.向客户提示风险
参考答案：D
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
[单选题]10.期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
参考答案：B
参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
[单选题]11.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
[单选题]12.期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是()。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所
参考答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；
（三）变更注册资本且调整股权结构；
（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
考点
《期货交易管理条例》期货公司
[单选题]13.期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.客户
B.期货保证金安全存管监控机构
C.会员
D.期货交易所
参考答案：C
