泽熙美文[单选题]1.股权投资基金的募集所需主要资料不包括()。
A.私募备忘录
B.募集推介资料
C.投资者名册
D.基金条款书
参考答案：C
参考解析：股权投资基金的募集所需主要资料有：①私募备忘录；②募集推介资料；③（反向）尽职调查资料；④基金条款书。
[单选题]2.虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做()
A.社会保障
B.服务行业
C.创业投资
D.地产开发
参考答案：C
参考解析：选项C符合题意：虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做创业投资，加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此股权投资基金的概念也从狭义发展到广义。
[单选题]3.()通常同时会约定股权投资基金的投资方式。
A.估值条款
B.估值拒绝条款
C.估值调整条款
D.第一拒绝权条款
参考答案：A
参考解析：估值条款通常同时会约定股权投资基金的投资方式。创业投资基金通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。并购基金更多采用普通股工具，以受让目标公司原有股权方式进行投资。
[单选题]4.关于基金服务业务，下列表述正确的是()。
A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。
参考答案：A
参考解析：选项B表述错误：基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查；
选项C表述错误：基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者；
选项D表述错误：基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
[单选题]5.中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是()。
A.罚款
B.警告
C.发布警示书
D.没收违法所得
参考答案：C
参考解析：中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。
[单选题]6.目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源是()。
A.工商企业
B.金融机构
C.独资企业
D.个人投资者
参考答案：A
参考解析：工商企业是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。
[单选题]7.()是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。
A.内部收益率
B.已分配收益倍数
C.总收益倍数
D.平均数
参考答案：A
参考解析：内部收益率（InternalRateofReturn，IRR），是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值（NetPresentValue，NPV）等于零时的折现率。
[单选题]8.下列关于适度监管原则的说法中，错误的是()。
A.对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
B.市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度
C.政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵
D.应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成“五位一体”的监管格局
参考答案：D
参考解析：D项说法错误，应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
[单选题]9.下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是()。
A.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权
B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权
C.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权
D.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
参考答案：C
参考解析：对于有限责任公司，根据《中华人民共和国公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意。
[单选题]10.相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是()。
A.投资期限短
B.投后管理投入资源较少
C.投资收益波动性较小
D.流动性较差
参考答案：D
参考解析：相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，收益波动性较高等特点。
[单选题]11.内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。下列说法正确的是()。
A.内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，部分人不得拥有超越内部控制的权利
B.在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度行事，但可以对既定的内部控制制度“绕弯”执行
C.基金管理人所实施的内部控制政策与措施无需适应基金监管的法律法规要求
D.进行基金管理人内部控制的前提是保证设计完整、合理
参考答案：D
参考解析：A项说法错误，内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。
B项说法错误，在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
C项说法错误，基金管理人所实施的内部控制政策与措施需要适应基金监管的法律法规要求。
知识点：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则；
[单选题]12.回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，()，投资者有权解除基金合同。
A.回访确认成功前
B.回访确认成功后
C.投资冷静期后
D.投资冷静期内
参考答案：A
参考解析：回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。
[单选题]13.常见的股权投资基金销售机构不包含()。
A.独立基金销售机构
B.期货公司
C.律师事务所
D.证券投资咨询机构
参考答案：C
参考解析：常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
[单选题]14.在约定期限内，目标公司现任股东及其董事、职员、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。以上内容通常体现在投资备忘录的()条款中。
A.优先认购权条款
B.排他性条款
C.竞业禁止条款
D.保护性条款
参考答案：B
参考解析：排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股
