标签：基金从业 第12页

1. 【单选题】QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。 Ⅰ 境外投资顾问和境外资产托管人信息 Ⅱ 境外证券投资信息 Ⅲ 外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ 投资顾问主要负责人变动信息 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、...

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1. 【单选题】当QDII基金发生（ ）的重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。 A. 涉及币种之间转换 B. 变更境外托管人 C. 委托境外投资顾问 D. 政府管制风险 正确答案：B 参考解析：当QDII...

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1 [单选题]关于主动比重的局限性，以下表述正确的是（ ）。 A.只能衡量损失的大小，不能衡量损失发生的可能频率 B.与基准不同并不意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准 C.计算需要获取足够多的收益低于目标的数据 D.与基准不同意味着投资组合...

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1 [单选题]下列关于道氏理论的主要内容，描述正确的是（ ）。 A.股票价格是序列正相关的 B.股票的变化表现为长期趋势和短期趋势两种趋势 C.交易量在确定趋势中有一定的作用 D.开盘价是最重要的价格 正确答案：C 参考解析：本题旨在考查道...

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1 [单选题]（）促使投资管理人考虑被风险价值和预期损失所忽略的但可能会发生的极端场景。 A.参数法 B.压力测试 C.历史模拟法 D.蒙特卡洛模拟法 正确答案：B 参考解析：选项B正确：压力测试促使投资管理人考虑被风险价值和预期损失所忽略...

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1 [单选题]基金管理人通过资产报送业务综合报送平台申请登记时，需要如实填报的信息不包括（  ）。 A.基金管理人基本信息 B.高级管理人员基本信息 C.基金托管人基本信息 D.股东或合伙人基本信息 正确答案：C 参考解析：基金管理人申请登...

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1 [单选题]股权投资基金的募集所需主要资料不包括()。 A.私募备忘录 B.募集推介资料 C.投资者名册 D.基金条款书 正确答案：C 参考解析：股权投资基金的募集所需主要资料有：①私募备忘录；②募集推介资料；③(反向)尽职调查资料；④基...

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1 [单选题]下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是（）。 A.金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人投资者和企业居民 B.金融机构是金融市场的唯一资金供给者 C.个人居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量 D...

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1 [单选题]下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。 A.在基金客户服务宣传与推介过程中遵循销售适用性原则 B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护...

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0.【单选题】依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人直接行使的权利是()。 A. 依法转让或者申请赎回持有的基金份额 B. 调整基金管理人和基金托管人的报酬标准 C. 决定基金扩募或者延长基金合同期限 D. 决定更换基金管理人...

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