泽熙美文1. 【单选题】当QDII基金发生（ ）的重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。
A. 涉及币种之间转换
B. 变更境外托管人
C. 委托境外投资顾问
D. 政府管制风险
正确答案：B
参考解析：当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。
2. 【单选题】行政监管的行政法律关系不包括( )。
A. 行政监管机构是行政主体
B. 监管对象是行政相对人
C. 监管内容是行政范围
D. 监管手段和措施是具体行政行为
正确答案：C
参考解析：行政监管的行政法律关系是：行政监管机构是行政主体，监管对象是行政相对人，行政监管机构所采取的监管手段和措施是具体行政行为。
3. 【单选题】募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置（ ）确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
A. 线下特定对象
B. 线下不定对象
C. 线上不定对象
D. 在线特定对象
正确答案：D
参考解析：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
4. 【单选题】（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。
A. 《证券交易所ETF业务实施细则》
B. 《证券交易所业务规则》
C. 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
D. 《证券投资基金信息披露管理办法》
正确答案：D
参考解析：D项属于我国的基金信息披露制度体系的部门规章。
5. 【单选题】( )是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。
A. 风险控制
B. 投资决策
C. 资产配置
D. 权益保护
正确答案：B
参考解析：投资决策是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。
6. 【单选题】下列关于基金中基金的说法，错误的是( )。
A. 风险波动相对偏低
B. 费用较低
C. 投资标的分散化
D. 满足投资者多样化资产配置投资需求
正确答案：B
参考解析：基金中基金将大部分资产投资于“一篮子”基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具。在合理地投资操作下，这一投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点。A、C项说法正确。
发展基金中基金有利于广大投资者借助基金管理人的专业化选择基金优势投资基金，拓宽基金业发展空间；有利于满足投资者多样化资产配置投资需求，有效分散投资风险，降低多样化投资的门槛；有利于进一步增强证券经营机构服务投资者的能力。D项说法正确。
7. 【单选题】依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经( )注册。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 基金业协会
D. 证券业协会
正确答案：A
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金应当经中国证监会注册。
8. 【单选题】下列不属于监事会的职权的是（ ）。
A. 列席董事会会议
B. 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议
C. 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
D. 审议批准合规管理的基本制度
正确答案：D
参考解析：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：
(1)检查公司的财务。
(2)对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。
(3)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。
(4)提议召开临时股东会。
(5)列席董事会会议。
(6)公司章程规定的其他职权。
9. 【单选题】下列关于基金年度报告中的基金财务会计报告，说法错误的是（）。
A. 基金财务会计报告包括基金财务会计报表及其附注
B. 基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不详尽的内容做进一步的解释说明
C. 基金财务会计报表为报告期末的资产负债表，当年的利润表，当年的所有者权益变动表
D. 基金财务报表附注披露内容包括重要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
正确答案：C
参考解析：基金财务报表包括报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表，该两年度的比较式利润表，该两年度的比较式所有者权益(基金净值)变动表。
10. 【单选题】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，下列说法错误的是（）。
A. 私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金
B. 私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产
C. 私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失
D. 私募基金必须由基金托管人托管
正确答案：D
参考解析：有些非公开募集基金规模较小或者投资者较少，基金投资人基于对基金管理人的信任或者出于节省基金托管费用的考虑，不再需要基金托管。因此，《中华人民共和国证券投资基金法》允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定，即非公开募集基金应当由基金托管人托管，但是基金合同另有约定除外。
11. 【单选题】基金中的基金是指（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
正确答案：D
参考解析：基金中基金(FOF)是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
12. 【单选题】以下各类基金中，( )不适用于简易程序注册。
A. 分级基金
B. 债券基金
C. 股票基金
D. 货币基金
正确答案：A
参考解析：分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。
13. 【单选题】以下哪项关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的?( )
A. 可以在场内市场进行申购赎回
B. 可以在场外市场进行申购赎回
C. 不可以转托管
D. 是我国对证券投资基金的一种本土化创新
正确答案：C
参考解析：C项说法错误，LOF具有的转托管机制，使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。
14. 【单选题】( )是指从事基金销售业务活动的机构。
A. 基金销售机构
B. 基金销售支付机构
C. 基金份额登记机构
D. 基金评价机构
正确答案：A
参考解析：基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。
15. 【单选题】招募说明书及基金份额发售公告中有关基金销售费用的信息内容不包括（ ）。
A. 基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
B. 约定支付报酬的比例和方式
C. 以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
D. 中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
正确答案：B
参考解析：基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容：①基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准；②以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平；③中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
16. 【单选题】目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。
