泽熙美文基金从业-基金法律法规-第二节基金宣传推介材料规范
1.【单选题】下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。
A. 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B. 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C. 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
正确答案：A
参考解析：A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。
2.【单选题】2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
A. 基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
B. 基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
正确答案：D
参考解析：D项，A基金公司违反了宣传推介材料业绩登载规范。按照要求，A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。
3.【单选题】基金宣传推介材料要求报送的内容不包括( )。
A. 基金宣传推介材料
B. 基金托管银行出具的基金业绩复核函
C. 基金评价机构出具的业绩表现报告
D. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
正确答案：C
参考解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、【基金宣传推介材料】、基金管理公司督察长出具的【合规意见书】、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
3.【单选题】基金宣传推介材料要求报送的内容不包括( )。
A. 基金宣传推介材料
B. 基金托管银行出具的基金业绩复核函
C. 基金评价机构出具的业绩表现报告
D. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
正确答案：C
参考解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、【基金宣传推介材料】、基金管理公司督察长出具的【合规意见书】、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
4.【单选题】下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是( )。
A. 负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核
B. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D. 基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档
正确答案：C
参考解析：其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。故C项说法错误
5.【单选题】基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查，出具合规意见书。
A. 董事长
B. 监事长
C. 督察长
D. 董事会
正确答案：C
参考解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。
6.【单选题】基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括( )。
Ⅰ 未履行报送手续
Ⅱ 基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
参考解析：基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：
(1)未履行报送手续。
(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。
(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。
7.【单选题】基金在投资运作过程中可能面临的风险有( )。
Ⅰ 市场风险
Ⅱ 管理风险
Ⅲ 技术风险
Ⅳ 合规风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
参考解析：基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
8.【单选题】基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明( )与股东之间实行业务隔离制度。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金份额持有人
D. 基金结算机构
正确答案：B
参考解析：基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。
9.【单选题】基金宣传推介材料所指的广告是( )。
A. 户外广告
B. 报眼及报花广告
C. 公共网站链接广告
D. 以上都是
正确答案：D
参考解析：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：
(1)公开出版资料。
(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。
(5)通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
(6)中国证监会规定的其他材料。
10.【单选题】基金管理人基金宣传推介材料必经的报备环节是( )。
A. 基金销售业务的高管
B. 督察长
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 以上都是
正确答案：D
参考解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
11.【单选题】基金宣传推介材料的原则性要求是( )。
A. 向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致
B. 基金宣传推介材料的内容应合规
C. 基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导
D. 以上都是
正确答案：D
参考解析：制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。
基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免利用通过大比例分红等降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段，或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。
12.【单选题】关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是()。
A. 不得违规承诺收益或者承担损失
B. 不得夸大或者片面宣传基金
C. 不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 允许预测基金的投资业绩
正确答案：D
参考解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相
