泽熙美文一、单选题
60.自律监察委员会会议应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。
A.2/3（含）；2/3（含）
B.1/2（含）；2/3（含）
C.2/3（含）；1/2（含）
D.1/2（含）；1/2（含）
答案：C
【解析】自律监察委员会会议应由2/3（含）以上委员出席，决定应由出席会议委员的1/2（含）以上通过。
故本题选C 选项。
34.下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）。
A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.负债与净资产的比例不得高于100%
D.净资本不得低于人民币3000 万元
答案：D
【解析】A 选项错误，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；B 选项错误，净资本与净资产的比例不得低于20%；
C 选项错误，负债与净资产的比例不得高于150%；
D 选项正确，净资本不得低于人民币3000 万元。
故本题选D 选项。
10.某期货交易所要在A 城市设立分所，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.中国期货业协会
答案：A
【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
5.期货纠纷案件由（ ）管辖。
A.地方人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.省级人民法院
答案：B
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
54.下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（ ）。
A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确
B.只能委托其他理事代为出席会议
C.每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议
D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席
答案：D
【解析】《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
42.下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（ ）。
A.决定会员的接纳和退出
B.选举和更换会员理事
C.决定解散期货交易所
D.任免期货交易所总经理
答案：A
【解析】A 选项表述正确，理事会有权决定会员的接纳和退出。
BC 选项表述错误，选举和更换会员理事、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项是会员大会的职权。
D 选项表述错误，总经理、副总经理由中国证监会任免。
故本题选A 选项。
1.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）优先的原则予以处理。
A.期货公司
B.客户利益
C.期货公司从业人员
D.期货交易所
答案：B
【解析】根据《期货公司期货交易咨询业务办法》规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
48.以下期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备的条件不符合的是（ ）。
A.甲企业净资产占实收资本的50%
B.乙企业或有负债占净资产的40%
C.丙企业近3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.丁企业实收资本和净资产分别为3500 万元和1500 万元
答案：D
【解析】期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
（1）实收资本和净资产均不低于人民币1 亿元；
（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（3）具备持续盈利能力，持续经营3 个以上完整的会计年度，最近3 个会计年度连续盈利；
（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（6）没有较大数额的到期未偿清债务；
（7）近3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（9）近3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
故本题选D 选项。
51.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A.辞职的
B.公开声明的
C.依法履行了报告义务的
D.向期货交易所报告的
答案：C
【解析】因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，
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