泽熙美文一、单项选择题
1.下列关于另类子公司业务规范的说法，错误的是（ ）。
A.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
B.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C.另类子公司应当设立专门的投资决策机构
D.另类子公司可以融资
答案：D
【解析】本题考查另类子公司的业务规则。
A 项说法正确。另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。
B 项说法正确，D 项说法错误。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
C 项说法正确。另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，有效防范投资风险。
故本题选择D 项。
2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律管理措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应当退还（ ）。
A.被问责当年已领取的除最低工资外的福利待遇
B.违规行为发生至今已领取的全部项目提成
C.违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬D.被问责当年已发放的以前年度递延支付的奖金
答案：C
【解析】本题考查证券公司内部控制保障。
保荐机构应当建立健全内部问责机制，明确保荐业务人员履职规范和问责措施。保荐业务人员被采取自律管理措施、纪律处分、监管措施、证券市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等的，保荐机构应当进行内部问责。保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员出现前款情形的，应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬（C 项正确）。
故本题选择C 项。
3.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.8％
B.10％
C.12％
D.15％
答案：D
【解析】本题考查转融通业务。
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。
故本题选D 项。
4.下列关于证券公司审慎经营的说法，正确的是（ ）。
A.将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B.将客户的交易结算资金归入自有财产并存放在商业银行C.建立健全风险管理与内部控制制度
D.与他人合资、合作经营管理分支机构
答案：C
【解析】本题考查证券公司及其分支机构的业务经营。
AD 项说法错误，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
B 项说法错误，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
C 项说法正确，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
故本题选择C 项。
5.证券公司担任上市公司财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（ ）另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.1 个月内
B.20 个工作日后
C.3 个月内
D.20 个工作日内
答案：A
【解析】本题考查财务顾问业务的业务规则。
在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1 个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。故本题选择A 项。
6.证券公司合规部门中具备3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于（ ）的1.5%，且不得少于5 人。
A.公司总人数
B.公司中后台人数
C.对口业务条线人数
D.公司总部人数
答案：D
【解析】本题考查合规部门的设立及人员配备。
证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
合规部门中具备3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5 人。
故本题选D 项。
7.股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A 股股票质押的数量不得超过该股票A 股股本的（ ）。
A.20％
B.40％
C.30％
D.10％
答案：C
【解析】本题考查股票质押式回购业务。
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A 股股票质押的数量不得超过该股票A 股股本的30％。故本题选C 项。
8.根据《证券法》，下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
B.发行人的监事
C.持有公司3%股份的股东
D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员答案：C
