泽熙美文1.【单项选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（）。
A. 要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
B. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
C. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D. 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料
正确答案：D
参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：
（1）要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；
（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；
（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；
（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；
（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；
（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；
（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。
1.【单项选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（）。
A. 要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
B. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
C. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D. 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料
正确答案：D
参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：
（1）要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；
（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；
（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；
（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；
（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；
（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；
（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。
2.【单项选择题】关于基金管理人的职责，下列说法错误的是（）。
A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B. 按照规定召集基金份额持有人大会
C. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D. 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
正确答案：D
参考解析：D项（决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同）是基金份额持有人大会的职权。
3.【单项选择题】经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
正确答案：C
参考解析：经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
4.【单项选择题】证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式不包括（）。
A. 见证开户
B. 网上开户
C. 证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续
D. 中国结算认可的其他非现场开户方式
正确答案：C
参考解析：证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户，以及中国结算认可的其他非现场开户方式。
5.【单项选择题】下列有关利润分配的说法，错误的是（）。
A. 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利
B. 股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东无需将违反规定分配的利润退还公司
C. 公司持有的本公司股份不得分配利润
D. 股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外
正确答案：B
参考解析：B项错误，股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，【股东必须将违反规定分配的利润退还公司】。
6.【单项选择题】（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国人民银行
D. 国务院
正确答案：C
参考解析：中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
7.【单项选择题】证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 3
正确答案：B
参考解析：证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。
8.【单项选择题】关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项，下列说法正确的是（）。
A. 证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
B. 证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保
C. 证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争
D. 证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
正确答案：D
参考解析：A项错误，证券公司的控股股东【不得超越股东(大）会、董事会】任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
B项错误，证券公司股东及其控股股东、实际控制人【不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保】，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
C项错误，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，【防止与其所控制的证券公司发生业务竞争】。
9.【单项选择题】财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。
A. 移送司法机关追究责任
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令改正
正确答案：A
参考解析：财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取【监管谈话、出具警示函、责令改正等监管】措施。
10.【单项选择题】根据《证券法》第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 20；200
B. 10；100
C. 30；300
D. 50；500
正确答案：A
参考解析：根据《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
11.【单项选择题】下列有关证券登记结算机构的表述，说法错误的是（）。
A. 投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
B. 在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构
C. 证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
正确答案：A
参考解析：A项错误，投资者委托证券公司进行证券交易，【应当通过证券公司
