泽熙美文1 [单选题]中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是( )。
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理
正确答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
2 [单选题] 期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
3 [单选题] 《条例》规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.商务部
正确答案：C
参考解析：《条例》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理
4 [单选题] 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A.制定或者修改章程
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.制定或者修改交易规则
D.合约到期后进行实物交割
正确答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）制定或者修改章程、交易规则；
（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；
（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
考点
《期货交易管理条例》期货交易所
5 [单选题] 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予( )的，协会应当及时移送中国证监会处理。
A.行政处罚
B.民事处罚
C.刑事处罚
D.警告
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定，“从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理”。
6 [单选题] 期货执业人员在执业中应当（）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易
正确答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
考点
《期货从业人员管理办法》执业规则
7 [单选题] 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由( )颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司
正确答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第八条。通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
8 [单选题] 期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官
B.独立董事
C.监事会主席
D.董事长
正确答案：A
参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
9 [单选题] 首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容”。
10 [单选题] 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向( )提出整改意见。
A.董事长
B.监事会
C.总经理或者相关负责人
D.期货公司
正确答案：C
参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条的规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
11 [单选题] 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币( )元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿
正确答案：D
参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第7条的规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。
12 [单选题] 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当( )。
A.适当合并，独立经营，独立核算
B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，统一经营，独立核算
正确答案：C
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则
