泽熙美文1 [单选题]下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ．律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
Ⅲ．在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无须对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ．法律意见书结论应当明晰，不使用“基本符合条件”等含糊措辞
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当按照《基金管理人登记法律意见书指引》，就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。
2 [单选题] 根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。
A.特定对象确定、投资者适当性匹配
B.官网在线推荐、披露基金信息
C.基金风险揭示、合格投资者确认
D.投资冷静期、回访确认
正确答案：B
参考解析：股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。
3 [单选题] 当普通投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（ ）。
A.普通投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行特别风险警示
B.普通投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品
C.风险承受能力最低类别的普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品
D.募集机构不需要确认普通投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者
正确答案：A
参考解析：普通投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行特别风险警示。基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品。
风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品。
基金募集机构对普通投资者资格进行审核，需要确认其是否属于风险承受能力最低类别投资者。
4 [单选题] 投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金下列（ ）权利。
Ⅰ．目标企业发行新股时，可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
Ⅱ．目标企业发行可转换债券时，可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
Ⅲ．目标企业首次公开发行时，可以按照持股比例优先于新进投资人进行认购
Ⅳ．可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
参考解析：优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
5 [单选题] 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取的措施是（ ）。
A.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案申请
B.列入异常机构名单
C.注销基金管理人登记
D.通过私募基金管理人平台对外公示
正确答案：A
参考解析：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的。(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
6 [单选题] 关于公司型股权投资基金的收益分配，表述错误的是（ ）。
A.公司董事会制定公司收益分配方案
B.除公司章程另有约定外，有限责任型公司股东按照实缴的出资比例分配收益
C.股东大会(股东会)决议通过公司的收益分配方案
D.股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式
正确答案：D
参考解析：公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会(股东会)决议通过。在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配，股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配。但是，公司章程约定不按照实缴比例或者实际持股比例进行收益分配的除外。
有限责任公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。
7 [单选题] 关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。
Ⅰ．清查公司财产、制订清算方案
Ⅱ．分配公司剩余财产
Ⅲ．了结公司债权、债务
A.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
参考解析：股权投资基金清算退出的流程为：(1)清查公司财产、制订清算方案。(2)了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务。(3)分配公司剩余财产。
8 [单选题] 关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（ ）。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．及时办理清算交割事宜
Ⅲ．定期向基金管理人出具资产托管报告
Ⅳ．按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
参考解析：基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。
9 [单选题] 信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向中国证券投资基金业协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会可以要求其限期改正，逾期未改正的，中国证券投资基金业协会可按情形轻重对信息披露义务人及主要负责人采取（ ）纪律处分措施。
Ⅰ．谈话提醒
Ⅱ．书面警示
Ⅲ．要求参加强制培训
Ⅳ．行业内谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
参考解析：信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正；逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。
10 [单选题] 关于投资后管理增值服务，下列表述错误的是（ ）。
C.内部监督
