泽熙美文1、多选 对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。
A.欺诈
B.非法集资
C.商业贿赂
D.内幕交易
正确答案：A, B, C, D
2、单选 在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
正确答案：A
3、多选 商业银行合规管理的流程一般包括：（）。
A.合规风险应对
B.客户风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控以及合规风险报告
正确答案：A, B, C, D
4、多选 农业银行内控与法律 合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。
A.逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
B.内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进
C.制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
D.实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化
正确答案：A, B, C, D
5、多选 农业银行尽职监督管理的方法包括（）。
A.现场检查
B.非现场监测
C.营销支持
D.分析评价
正确答案：A, B, D
6、单选 商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。
A.合规管理
B.客户管理
C.风险管理
D.公司治理
正确答案：A
7、单选 在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
正确答案：B
8、单选 对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，恪守（）原则。
A.价格竞争
B.适度夸大
C.贬低同业
D.客户自愿
正确答案：D
9、多选 下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。
A.根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B.主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C.建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D.对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究
正确答案：A, B, C, D
10、单选 明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规性审核制度
B.建立健全规章制度管理流程
C.建立合规风险监控、报告制度
D.建立违规整改制度
正确答案：C
11、多选 对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段。
A.低价倾销
B.贬低同业
C.虚假宣传
D.广告促销
正确答案：A, B, C
12、单选 法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。
A.全面法律管理
B.协助各业务部门管理
C.主动法律服务
D.法律服务信息化
正确答案：A
13、多选 一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。
A.董事会和管理层的监督管理
B.合规管理计划
C.合规管理审计
D.风险管理规划
正确答案：A, B, C
14、单选 一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制，是尽职监督管理工作的（）。
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.第四道防线
正确答案：A
15、单选 商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。
A.业务部门实施有效自我合规控制；
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督
正确答案：A
16、单选 各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.第四道防线
正确答案：B
17、多选 对公客户经理在工作中要知法守法，履行法律义务，做到（）。
A.维护国家利益
B.维护金融安全
C.保守国家机密
D.保守商业秘密
正确答案：A, B, C, D
18、单选 对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立健全规章制度管理流程
B.建立诚信举报制度
C.建立合规性审核制度
D.建立关联交易管理制度
正确答案：A
19、多选 商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
A.业务部门实施有效自我合规控制
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C.内部审计事后控制
D.合规文化建设
正确答案：A, B, C
20、单选 针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规性审核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度
正确答案：D
21、单选 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。
A.经营决策机构
B.各业务部门
C.风险管理部门
D.内审部门
正确答案：B
22、多选 商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
A.业务部门实施有效自我合规控制
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C.内部审计事后控制
D.合规文化建设
正确答案：A, B, C
23、多选 农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。
A.各级经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等
