泽熙美文[单选题]1.关于股权投资基金的财务保管和基金托管，下列表述错误的是（）。
A.通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
B.管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任
D.基金财产保管机构成为基金当事人，对基金财产承担相关责任
参考答案：D
参考解析：基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任，而非当事人。
[单选题]2.根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备（ ）条件。
Ⅰ.有限合伙人可以用劳务出资
Ⅱ.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人
Ⅲ.有书面合伙协议
Ⅳ.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
参考答案：B
参考解析：根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件：（1）有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外；有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；（2）有书面合伙协议；（3）有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样；（4）有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有限合伙人可以用货币.实物.知识产权.土地使用权或者其他财产权利作价出资，但有限合伙人不得以劳务出资；（5）有生产经营场所；（6）法律法规规定的其他条件。
[单选题]3.就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论中，（）可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
A.申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议，主要涉及估值核算业务的外包
B.申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格，但副总经理不具备基金从业资格
C.申请机构股权结构清晰，无直接或间接控股或参股境外股东
D.申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度
参考答案：B
参考解析：申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人／执行事务合伙人委派代表.总经理.副总经理（如有）和合规／风控负责人等。
[单选题]4.股权投资基金运作的四个阶段依次是（ ）。
Ⅰ.管理
Ⅱ.投资
Ⅲ.退出
Ⅳ.募集
A.Ⅳ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅳ.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
[单选题]5.某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自投资日至实际回购日。根据以上材料，回答以下题目。
假设基金2017年10月实际缴付出资，若目标公司2020年10月仍未能成功上市，目标公司原股东回购本基金股权，除支付投资本金外，还需支付（ ）万元。
A.600
B.433
C.1324
D.1200
参考答案：D
参考解析：2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自投资日至实际回购日，可得，除支付本金外，还应支付利息=4000×10%×3=1200（万元）。
[单选题]6.下列股权投资基金管理人进行宣传的方式和内容违反禁止性募集规定的是（）。
A.通过公司主页公开发布在募重点基金的简略募集推介资料
B.通过微信客服中心为经认证后的基金投资人提供所投基金的年度报告
C.通过微信公众号发布其获得行业奖项的新闻
D.通过微信公众号发布关于特定行业或主题投资机会的策略分析
参考答案：A
参考解析：募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金：（1）公开出版资料。（2）面向社会公众的宣传单.布告.手册.信函.传真。（3）海报.户外广告。（4）电视.电影.电台及其他音像等公共传播媒体。（5）公共网站.门户网站链接广告.博客等。（6）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站.微信朋友圈等互联网媒介。（7）未设置特定对象确定程序的讲座.报告会.分析会。（8）未设置特定对象确定程序的电话.短信和电子邮件等通信媒介。（9）法律.行政法规.中国证监会规定和基金业协会自律规则禁止的其他行为。
[单选题]7.某上市公司为了进一步扩大发展，拟对本行业的下游企业进行收购，该上市公司的下述哪项行为属于股权投资基金的募集行为（）。
A.与某知名股权投资基金管理人及某只母基金共同出资成立产业并购基金用于下游企业收购
B.非公开定向发行股票资金用于下游企业收购
C.改变上一轮的募资用途用于下游企业收购
D.用自有资金成立一家新的投资公司用于下游企业收购
参考答案：A
参考解析：股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。上市公司与基金管理人和母基金共同成立新基金，属于基金的募集与设立范畴。
[单选题]8.根据公司法规定，有限责任公司股权转让分为内部转让和外部转让两种类型，除非公司章程另有约定，在这两种转让中需要征得其他股东过半数同意的是（）。
A.内部转让
B.两种都需要
C.两种都不需要
D.外部转让
参考答案：D
参考解析：对于有限责任公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意。
[单选题]9.A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理Z股权投资基金，不符合Z基金潜在投资人条件的是（ ）。
A.已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业，拟对Z基金投资120万元
B.具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司，拟对Z基金投资120万元
C.A公司负责管理该支基金的从业人员张某，近三年个人年均收入约60万元，拟对Z基金投资180万元
D.拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人员李某，拟对Z基金投资120万元
参考答案：D
参考解析：本题考查的是股权投资基金的行政监管。股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款.股票.债券.基金份额.资产管理计划.银行理财产品.信托计划.保险产品.期货权益.期权权益等。此处的金融资产不包括房屋.土地.汽车等资产。下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。故“拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人员李某，拟对Z基金投资120万元”不属于潜在投资者。
[单选题]10.基金募集期间的信息披露包括（ ）。
Ⅰ.基金报告期间的运作情况
Ⅱ.基金的基本信息
Ⅲ.基金的投资信息
Ⅳ.基金的募集期限
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策.程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎回安排；基金管
