泽熙美文[单选题]1.基金季度报告的内容主要包括（）。
Ⅰ.基金主要财务指标
Ⅱ.基金净值表现
Ⅲ.基金管理人报告
Ⅳ.基金财务报表
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：C
参考解析：基金季度报告主要包括基金概况.主要财务指标和净值表现.管理人报告.投资组合报告.开放式基金份额变动等内容。
[单选题]2.（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
A.风险控制系统
B.应用系统的支持系统
C.前台业务系统
D.后台管理系统
参考答案：A
参考解析：证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统.后台管理系统以及应用系统的支持系统。
[单选题]3.基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
参考答案：D
参考解析：基金中基金（FOF）是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
[单选题]4.关于基金临时报告，下列表述错误的是（）。
A.基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告
B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告
C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
参考答案：B
参考解析：B项说法错误，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%需要披露基金临时报告。
[单选题]5.某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（）。
A.98863.64份
B.98811.23份
C.98814.23份
D.98864.23份
参考答案：D
参考解析：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=100000/（1+1.2%）≈98814.23（元），认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值=（98814.23+50）/1=98864.23（份）。
[单选题]6.职业道德的作用不包括（ ）。
A.调整职业关系
B.提高社会素质
C.促进行业发展
D.提升职业素质
参考答案：B
参考解析：职业道德的作用包括：调整职业关系.提升职业素质.促进行业发展。
[单选题]7.内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。
A.健全性
B.及时性
C.有效性
D.独立性
参考答案：C
参考解析：内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整.合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率.财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
[单选题]8.基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。
A.电话服务中心
B.互联网的应用
C.股票投资咨询专线
D.电子信箱和手机短信
参考答案：C
参考解析：基金管理人或者代销机构通常设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软.硬件设施，以系统化的方式，应用以下八种方式提供并优化客户服务：电话服务中心；邮寄服务；自动传真.电子信箱与手机短信；“一对一”专人服务；互联网的应用；微信和移动客户端的应用；媒体和宣传手册的应用；讲座.推介会和座谈会。
[单选题]9.下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。
A.分享基金财产收益
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
参考答案：C
参考解析：按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。
[单选题]10.下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（）。
A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
B.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
参考答案：D
参考解析：D项说法错误，基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
[单选题]11.根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
A.运作方式
B.法律形式
C.资金募集方式
D.投资理念
参考答案：D
参考解析：根据投资理念可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
[单选题]12.下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（）。
A.公司是否独立运作
B.非重大关联交易的执行情况
C.公平交易制度建设及执行情况
D.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
参考答案：B
参考解析：B项说法错误，基金管理人合规部门的合规检查的内容应该是“重大关联交易的执行情况”。
[单选题]13.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。
A.检查
B.调查取证
C.刑事处罚
D.限制交易
参考答案：C
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。
[单选题]14.当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。
A.收益法估值
B.成本估值
C.市值法估值
D.公允价值估值
参考答案：D
参考解析：当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
[单选题]15.基金的客户账户信息不包括（）。
A.账号
B.账户开立地点
C.账户开立时间
D.账户余额
参考答案：B
参考解析：基金的客户账户信息包括账号.账户开立时间.开户行.账户余额.账户交易情况等。
[单选题]16.我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。
A.交易的业务规则的编制及披露
B.基金财务指标的披露
C.管理人报告的披露
D.基金净值表现的披露
参考答案：A
