泽熙美文[单选题]1.下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是()。
A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施
B.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施
C.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管
D.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任
参考答案：D
参考解析：对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任。
[单选题]2.下列关于净资本的说法，正确的是()
A.长期次级债存续期计入净资本的数量不变
B.净资本和净资产的概念差不多
C.净资本由核心净资本和附属净资本构成
D.核心净资本比附属净资本少
参考答案：C
参考解析：A项说法错误，长期次级债按照规定比例计入净资本。
B项说法错误，净资本和净资是两个概念。
D项说法错误，核心净资本和附属净资本的大小无法准确比较。
[单选题]4.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是()。
A.为他人提供证券咨询服务
B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
参考答案：A
参考解析：证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
(1)直接或者间接以《规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益；
(2)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
(3)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；
(4)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
(5)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；
(6)其他谋取不正当利益的情形。
[单选题]5.根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A.1月31日
B.3月31日
C.4月30日
D.6月30日
参考答案：C
参考解析：管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
[单选题]6.根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是()。
A.风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告
B.财务总监应承担信用风险管理的监督责任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向审计委员会报告
C.总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告
D.首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
参考答案：D
参考解析：证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任，负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工。
证券公司监事会应承担信用风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在信用风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
证券公司相关业务部门是业务执行机构，也是信用风险管理的一线主体，负责其经营领域的信用风险管理执行工作，对业务风险进行识别、评估、监控和应对，并将业务风险控制在授权范围内。
证券公司首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。
[单选题]7.根据《证券公司流动性风险管理指引I》，流动性风险是指证券公司()。
A.信息系统或内部控制缺陷导致意外损失的风险
B.交易对方不履行到期债务的风险
C.无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险
D.基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险
参考答案：C
参考解析：流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
[单选题]8.下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是()。
A.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额无关
B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
C.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
D.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
参考答案：C
参考解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
（3）其他情节严重的情形。
[单选题]9.根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。
A.20%
B.25%
C.10%
D.15%
参考答案：B
参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
[单选题]10.经营机构发布证券研究报告，应当遵循静默期安排。其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起()内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30日
B.40日
C.20日
D.10日
参考答案：B
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定，其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
[单选题]11.下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的是()。
A.公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益
B.公司股东不得享受有限责任的保护
C.公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益
D.公司股东不得滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
[单选题]12.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是()
A.风险覆盖率不得低于80%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.净稳定资金率不得低于100%
D.流动性覆盖率不得低于100%分
参考答案：A
参考解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
(1)风险覆盖率不得低于100%；
(2)资本杠杆率不得低于8%；
(3)流动性覆盖率不得低于100%；
(4)净稳定资金率不得低于100%。
[单选题]13.根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是()
A.合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
B.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业
C.特殊的普通合伙企业名称中应当标明”特殊普通合伙”字样
D.特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险
