标签：期货从业 第6页

[单选题]1.如果净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。 A.10％ B.5％ C.20％ D.8％ 参考答案：C 参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第...

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[单选题]1.中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，()注册资本最低限额。 A.可以降低 B.可以提高 C.不可以变更 D.以上都不对 参考答案：B 参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，中国证监会根据审慎监管原则和各项业务...

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[单选题]1.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当建立()，收录投资者信息并及时更新。 A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷 参考答案：...

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[单选题]1.公司制期货交易所设监事会，成员不得少于()人。 A.2 B.3 C.1 D.5 参考答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1...

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[单选题]1.下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中，错误的是()。 A.主要股东以及实际控制人最近2年无重大违法违规记录 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，...

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[单选题]1.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知()。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.经营机构 参考答案：D 参考解析：投...

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[单选题]1.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。 A.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 C.在结算协议...

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[单选题]1.下列关于期货经纪业务规则的表述，错误的是()。 A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 B.期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示《期货交易风险说明书》 C.《期货交易风险说明书》由中国证监会制定 D.客户...

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[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布 C.在中国证监会指定的媒体上 D.在任意的媒体上 参考答案：C 参...

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[单选题]1.设立期货公司，应由()批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 参考答案：A 参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》...

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