金融考试 第43页

[单选题]1.下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中，错误的是()。 A.主要股东以及实际控制人最近2年无重大违法违规记录 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，...

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[单选题]1.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知()。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.经营机构 参考答案：D 参考解析：投...

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[单选题]1.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。 A.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 C.在结算协议...

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[单选题]1.下列关于期货经纪业务规则的表述，错误的是()。 A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 B.期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示《期货交易风险说明书》 C.《期货交易风险说明书》由中国证监会制定 D.客户...

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[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布 C.在中国证监会指定的媒体上 D.在任意的媒体上 参考答案：C 参...

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[单选题]1.设立期货公司，应由()批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 参考答案：A 参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》...

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[单选题]1.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A 参考解析：《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。 [单选题]2.实...

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[单选题]1.期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会 参考答案：C 参考解析：期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职...

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[单选题]1.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以()规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会 参考答案：A 参考解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准...

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[单选题]1.我国会员制交易所会员应履行的主要义务不包括（  ） A.保证期货市场交易的流动性 B.按规定缴纳各种费用 C.接受期货交易所的业务监管 D.执行会员大会.理事会的决议 参考答案：A 参考解析：会员应当履行的主要义务包括：遵守国...

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