金融考试 第45页

[单选题]1.证券公司将自有资金投资于（　），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。 A.证券投资基金 B.上市股票 C.国债 D.权证 参考答案：C 参考解析：《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第...

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[单选题]1.下列不属于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪主体的是()。 A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.证券业协会的工作人员 D.自然人 参考答案：D 参考解析：诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的主体为特殊主体，主要包...

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[单选题]1.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款 C.没有违...

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[单选题]1.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券.金融.会计.信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于()。 A.2％ B.5％ C.10％ D.20％ 参考答案：A 参考解析：考点：证券公司风险管理部门具备3年以上的...

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[单选题]1.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是()。 A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.股东共同制定公司章程 D...

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[单选题]1.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。 A.限制为其办理新业务 B.限制撤销制定业务 C.限制转托管 D.自由转出资金 参考答案：D...

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[单选题]1.下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（  ） A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过 B.董事会决议的表决，实行一人一票 C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过 D.股东会会议由股东...

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[单选题]1.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列 说法正确的是()。 A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供...

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[单选题]1.证券金融公司根据（）的决定设立。 A.国务院 B.省级人民政府 C.中国证监会 D.证券交易所 参考答案：A 参考解析：证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证监会根据国务院的决定，履行审批程序。 [单选题]2.以公司的股票是...

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[单选题]1.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。 A.一；一 B.多；多 C.多；一 D.一；多...

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