金融考试 第42页

[单选题]1.资产管理计划的募集方式是()。 A.以公开方式向特定投资者募集 B.以非公开方式向特定投资者募集 C.以公开方式向合格投资者募集 D.以非公开方式向合格投资者募集 参考答案：D 参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理...

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[单选题]1.期货从业人员应当服从()的监督与管理。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.证券交易所 D.期货公司 参考答案：A 参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条规定，“从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服...

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[单选题]1.设立期货公司需要在公司登记机关登记注册，并经()批准。 A.财政部 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.商务部 参考答案：B 参考解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，“期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本...

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[单选题]1.期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列不属于问卷的内容的是()。 A.收入来源 B.收入数额 C.资产状况 D.婚姻状况 参考答案：D 参考解析：经营机构可以制作投资者风险承受能力评估...

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[单选题]1.期货公司拟免除以下()人员职务的，应当在做出决定前10个工作日内向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长 参考答案：A 参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做...

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[单选题]1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。 A.期货从业人员资格 B.期货投资咨询资格 C.证券投资咨询资格 D.基金销售人员资格 参考答案：A 参考解析：《证券公司为期货公司...

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[单选题]1.如果净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。 A.10％ B.5％ C.20％ D.8％ 参考答案：C 参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第...

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[单选题]1.中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，()注册资本最低限额。 A.可以降低 B.可以提高 C.不可以变更 D.以上都不对 参考答案：B 参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，中国证监会根据审慎监管原则和各项业务...

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[单选题]1.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当建立()，收录投资者信息并及时更新。 A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷 参考答案：...

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[单选题]1.公司制期货交易所设监事会，成员不得少于()人。 A.2 B.3 C.1 D.5 参考答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1...

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