金融考试 第46页

[单选题]1.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。 A.30 B.40 C.50 D.100 参考答案：D 参考解析：合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。 [单选题]2.经营机构对匹配方案.告知警示资料.录音录...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(11)去评论

[单选题]1.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金.解除质押的交易属于（）。 A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购 参考答案：B 参考解析：...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(9)去评论

[单选题]1.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）。 A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(9)去评论

[单选题]1.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，()依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国银保监会 参考答案：A 参...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(11)去评论

[单选题]1.进入期货交易所进行期货交易的应当是()。 A.机构投资者 B.期货业协会会员 C.个人投资者 D.期货交易所会员 参考答案：D 参考解析：《期货交易管理条例》第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 ...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(11)去评论

[单选题]1.关于非交易过户的说法错误的是()。 A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请 B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书 C.对于离婚情形，证...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(11)去评论

[单选题]1.中期票据发行业务中，（）。 A.投资者可以向发行人逆向询价 B.投资者可以向主承销商逆向询价 C.主承销商可以向投资者逆向询价 D.发行人可以向主承销商逆向询价 参考答案：B 参考解析：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(10)去评论

[单选题]1.货币政策里中央银行控制货币供应量的最重要手段之一是()。 A.发行国债 B.法定存款准备金率 C.调节税率 D.扩大财政赤字 参考答案：B 参考解析：B选项符合题意，法定存款准备金率是以法律的形式确定的商业银行缴存中央银行的存...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(10)去评论

[单选题]1.银行业及银行信贷的特征不包括（　）。 A.以抵押为主的融资模式 B.能有效为新经济提供融资 C.典型的顺周期行业 D.具有“放大镜”作用 参考答案：B 参考解析：考点：银行业及银行信贷的特征包括：以抵押为主的融资模式，它难以为...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(10)去评论

[单选题]1.H股、N股、S股都属于()。 A.境内上市外资股 B.境外上市外资股 C.国家股 D.法人股 参考答案：B 参考解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、L股、S股等构成。故本...

赞(0)江南博哥2025-10-31阅读(13)去评论