泽熙美文[单选题]1.某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（ ）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.欺诈客户行为
正确答案：A
参考解析：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。
[单选题]5.中国证监会经调查发现，3年前在深圳证券交易所主板挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失，乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是()。
A.无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任
B.无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任
C.只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任
D.乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错
正确答案：D
参考解析：保荐人与承销的证券公司承担过错推定责任：首先推定其有过错，如果其能够证明自己没有过错，应予免责。否则，应当承担连带赔偿责任。
[单选题]6.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人员的是()。
A.上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C.上市公司实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D.上市公司实际控制的公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案：B
参考解析：选项B：持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员，才属于内幕信息的知情人员。
[单选题]7.根据证券法律制度的规定，股票上市交易后，甲上市公司发生的下列事项中，不属于内幕信息的是()。
A.董事长赵某辞职
B.持有公司5%股份的股东李某，其持有股份的情况发生较大变化
C.董事唐某涉嫌犯罪被依法采取强制措施
D.董事会秘书王某辞职
正确答案：D
参考解析：选项D：董事会秘书发生变动，不属于重大事件（内幕信息）。
[单选题]8.王某为某上市公司董事。2020年2月8日和22日，王某通过其配偶的证券账户，以20元/股和21元/股的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股。同年8月9日，王某以22元/股的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，王某通过上述交易所得收益中，应当归公司所有的金额是()。
A.2万元
B.4万元
C.6万元
D.0
正确答案：B
参考解析：（l）自最后一笔买入时间（2月22日）至卖出时间（8月9日）不足6个月，存在短线交易行为；（2）自8月9日倒推6个月内买人数量仅为4万股，说明8月9日卖出的6万股中，有2万股买入时间距8月9日已经超过6个月，该2万股不构成短线交易。因此，应归公司所有的金额=所得收益=4万股×（22-21）元/股=4万元。
[单选题]9.投资者保护机构受一定数量投资者的委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。该“一定数量投资者”为()。
A.10名以上投资者
B.30名以上投资者
C.50名以上投资者
D.100名以上投资者
正确答案：C
参考解析：投资者保护机构受“50名以上”投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
[多选题]1.根据规定，下列情形中，可以推定投资者有操纵证券市场的行为的包括（ ）。
A.投资者通过合谋，集中资金优势，操纵证券交易量
B.投资者与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
C.投资者传播小道消息，扰乱证券市场
D.投资者不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
正确答案：ABD
参考解析：选项C：一般投资者仅传播小道消息并不构成操纵市场。
[多选题]2.关于虚假陈述的民事责任，表述正确的有（ ）。
A.发行人、上市公司作为信息披露首要义务人，对虚假陈述民事责任承担严格责任，即不问主观过错
B.对于发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员、证券服务机构，其归责原则是“过错推定”，即应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
C.目前我国虚假陈述民事诉讼的诉讼方式主要表现为三种：投资者单独诉讼、普通代表人诉讼、特别代表人诉讼
D.对于特别代表人诉讼，采用的是“默认加入、明示退出”的方式
正确答案：ABCD
参考解析：本题考核虚假陈述的民事责任，四个选项均正确。
[多选题]3.某上市公司的下列事项中，属于证券交易内幕信息的有（ ）。
A.增加注册资本的计划
B.股权结构的重大变化
C.财务总监发生变动
D.监事会共5名监事，其中2名发生变动
正确答案：ABD
参考解析：公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件，不包括财务负责人，选项C不属于内幕信息。
[多选题]4.下列人员中属于证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A.上市公司的总会计师
B.持有上市公司3％股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事
正确答案：ACD
参考解析：持有公司5％以上股份的股东属于证券交易内幕信息的知情人员，选项B错误。
[多选题]5.李某为甲上市公司的董事。李某将其持有的甲公司股票在买入后的第5个月卖出，获利100万元。根据证券法律制度的规定，下列表述中正确的有（ ）。
A.该收益应当全部归甲公司所有
B.该收益应由甲公司董事会负责收回
C.如果董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D.如果董事会未在规定期限内执行股东关于收回李某收益的要求的，股东有权以甲公司的名义直接向人民法院提起收回该收益的诉讼
正确答案：ABC
参考解析：选项D中，股东应当以“自己的名义”向人民法院起诉。
[多选题]6.下列有关会计师事务所、律师事务所虚假陈述行为的法律责任的表述中正确的有（ ）。
A.会计师事务所、律师事务所违反证券法规定从事证券业务，未报备案的，责令改正，可处20万元以下的罚款
B.证券服务机构违反证券法规定未勤勉尽责，所制作出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
C.没有业务收入或者业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款
正确答案：ABCD
参考解析：会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反法律规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处20万元以下的罚款。证券服务机构违反规定，未勤勉尽责，所制作出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
[多选题]7.根据证券法律制度的规定，内幕交易的客观行为表现为().
A.行为人在内幕信息敏感期内，自行买卖与内幕信息直接相关的发行人的证券
B.行为人在内幕信息敏感期内，（明示或暗示）建议他人买卖与内幕信息直接相关的发行人证券
C.行为人在内幕信息敏感期内，泄露内幕信息（并导致他人买卖）
D.发行人、上市公司和其他信息披露义务人在招股说明书、公司债券募集办法、上市公告书、公司定期报告、临时报告及其他文件中作出虚假陈述
正确答案：ABC
参考解析：D.属于虚假陈述
[多选题]8.根据证券法律制度的规定，目前我国虚假陈述民事诉讼的诉讼方式主要表现为()。
A.投资者的单独诉讼
B.普通代表人诉讼
C.特别代表人诉讼
D.共同诉讼
正确答案：ABC
参考解析：暂无解析
[多选题]9.根据证券法律制度的规定，《虚假陈述民事赔偿规定》将虚假陈述分为()。
A.虚假记载
