标签：基金从业 第4页

[单选题]1.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其采用的措施不包括()。 A.书面通知 B.电话提示 C.约见谈话 D.公开谴责 参考答案：A 参考解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据...

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[单选题]1.()不是基金管理人内部控制的基本要素。 A.内部监控 B.管理层授权 C.信息沟通 D.控制环境 参考答案：B 参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 [单选题]2.我国相...

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[单选题]1.下列关于4Ps营销理论的说法，错误的是（）。 A.所包含的营销要素是指产品.价格.渠道.促销 B.要把产品的特色摆在首位 C.基金公司需要直接面对客户 D.为了促进销售的增长，基金公司可改变销售行为来激励购买，以短期的行为吸引...

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[单选题]1.下列关于证券投资基金申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是()。 A.申购份额=净申购金额÷申购当日基金份额净值 B.净申购金额=申购金额÷（1-申购费率） C.申购费用=申购金额+净申购金额 D.赎回金额=赎回数量×赎回当...

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[单选题]1.下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是()。 A.金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人投资者和企业居民 B.金融机构是金融市场的唯一资金供给者 C.个人居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量 D...

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[单选题]1.在控制活动方面，基金公司应当建立和完善的制度包括()。 Ⅰ.资产分离制度 Ⅱ.岗位分离制度 Ⅲ.内部监控制度 Ⅳ.信息沟通制度 A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 参考答案：D 参考解析：公司应当建立完善的资产...

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[单选题]1.封闭式基金的认购价格是()。 A.1.00元 B.券商收取的认购费 C.1.00元加上券商收取的认购费 D.以上都不是 参考答案：C 参考解析：目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金。创新型封闭式基金按1.00元募集，外加券...

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[单选题]1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在欧洲一些国家被称为()。 A.“共同基金” B.“单位信托基金” C.“集合投资基金” D.“证券投资信托基金” 参考答案：C 参考解析：世界各国和地区对证券投资基金的...

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[单选题]1.当QDII基金发生()的重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。 A.涉及币种之间转换 B.变更境外托管人 C.委托境外投资顾问 D.政府管制风险 参考答案：B 参考解析：当QDII基金发生变更...

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[单选题]1.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。 A.基金公司 B.基金投资人 C.基金托管人 D.基金管理人员 参考答案：B 参考解析：当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资...

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