金融考试 第48页

[单选题]1.不属于债券买卖交易报价方式的是（　　）。 A.大额报价 B.双边报价 C.对话报价 D.公开报价 参考答案：A 参考解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。 [单选题]2.可转换...

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[单选题]1.我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。 A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所 C.大连证券交易所 D.北京证券交易所 参考答案：A 参考解析：经国务院同意.中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23...

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[单选题]1.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。 A.30 B.40 C.50 D.100 参考答案：D 参考解析：合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。 [单选题]3.关于法的概念，普遍的理解是()。 A.法...

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[单选题]1.按照规定，我国基金资产估值的责任人是（）。 A.基金销售机构 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金份额登记机构 参考答案：C 参考解析：根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金...

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[单选题]1.关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。 A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 C....

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[单选题]1.深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由()在香港设立的证券交易服务公司，向()所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 A.上海证券交易所；香港联合交易所 B.深圳证券交易所；香港...

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[单选题]1.进入期货交易所进行期货交易的应当是()。 A.机构投资者 B.期货业协会会员 C.个人投资者 D.期货交易所会员 参考答案：D 参考解析：《期货交易管理条例》第二十三条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 ...

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[单选题]1.关于网上竞价发行，下列说法不正确的是（　）。 A.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式 B.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式...

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[单选题]1.下列关于合规总监工作的说法，不正确的是（　）。 A.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，并由合规部门修改、完善有关管理制度和业务流程 B.合规总...

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[单选题]1.根据《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经()决议。 A.董事会 B.股东会或者股东大会 C.经理 D.监事会 参考答案：B 参考解析：《公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依...

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