泽熙美文[单选题]1.甲股份有限公司申请公开发行股票，并与乙证券公司签订了代销协议。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到甲公司拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.20％
B.40％
C.60％
D.70％
正确答案：D
参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
[单选题]5.根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定。下列表述中，不正确的是（ ）。
A.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
B.发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还证券持有人
C.发行人的控股股东.实际控制人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.发行人的保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外
正确答案：B
参考解析：选项B：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
[单选题]6.根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，不正确的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.证券的代销.包销期限最长不得超过90日
C.证券公司在代销.包销期内，对所代销.包销的证券应当保证先行出售给认购人
D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80％的，为发行失败
正确答案：D
参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。
[单选题]7.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是（ ）。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用代销方式发行
D.采用包销方式发行
正确答案：D
参考解析：选项CD：配股只能采用代销方式发行。
[单选题]8.我国科创板和创业板首次公开发行股票适用（ ）。
A.核准制
B.备案制
C.注册制
D.审核制
正确答案：C
参考解析：按照《证券法》第二章的规定，我国证券公开发行审核制度为注册制，这意味着在上海.深圳证券交易所的现有市场板块，以及证券交易所根据证券品种.行业特点.公司规模等因素所设立的其他层次的市场板块的首次公开发行及上市都将最终适用注册制。
[单选题]9.非公开发行股票的特定对象不超过（ ）名。
A.10
B.35
C.50
D.200
正确答案：B
参考解析：非公开发行股票的特定对象应符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过35名。
[单选题]10.关于上市公司发行优先股，说法正确的是（ ）。
A.上市公司发行优先股，最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息
B.公开发行优先股，最近一年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告
C.上市公司同一次发行的优先股，条款可以不相同
D.公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在违反向投资者作出的公开承诺的行为的，可以公开发行优先股
正确答案：A
参考解析：选项B，公开发行优先股，最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告；选项C，上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同；选项D，上市公司公开发行优先股的，公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内应当不存在违反向投资者作出的公开承诺的行为。
[单选题]11.以下关于证券承销的说法错误的是（ ）。
A.公众公司公开发行股票，应当聘请具有证券承销业务资格的证券公司承销
B.证券承销业务采取代销或包销方式
C.保荐人持续督导期间为公开发行完成后当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.证券的代销.包销期限最长不得超过180日
正确答案：D
参考解析：根据《证券法》的规定.证券的代销.包销期限最长不得超过90日。
[单选题]12.上市公司非公开发行股票，应当符合的规定不包括（ ）。
A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
B.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东.实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C.募集资金使用符合《发行管理办法》的相关规定
D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定
正确答案：B
参考解析：本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；控股股东.实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让。
[单选题]13.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（ ）内发行证券；超过（）未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.3个月，6个月
B.3个月，3个月
C.6个具，6个月
D.12个月，12个月
正确答案：D
参考解析：自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发行证券；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
[单选题]14.根据证券法律制度的规定，上市公司发行股份购买资产时，资产出让方为该上市公司控股股东的，此次发行的股份自发行结束之日起一定期限内不得转让。该期限是()。
A.24个月
B.48个月
C.12个月
D.36个月
正确答案：D
参考解析：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；
属于下列情形之一的，36个月内不得转让：（1）特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；（2）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；（3）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。
属于特殊重大资产重组（即“借壳上市”交易情形）的，上市公司原控股股东、原实际控制人及其控制的关联人，以及在交易过程中从该等主体直接或间接受让该上市公司股份的特定对象应当公开承诺，在本次交易完成后36个月内不转让其在该上市公司中拥有权益的股份；除收购人及其关联人以外的特定对象应当公开承诺，其以资产认购而取得的上市公司股份自股份发行结束之日起24个月内不得转让。
[单选题]15.根据证券法律制度的规定，下列各项中，公开发行优先股的上市公司应当在公司章程中予以明确规定的是()。
A.有可分配税后利润时，普通股股东与优先股股东同时分配
B.优先股股东按约定股息率分配股息后，同普通股股东一起参加剩余利润分配
C.未向优先股股东足额派发股息的差额部分累积到下一会计年度
D.浮动股息率的浮动范围
正确答案：C
参考解析：上市公司公开发行优先股应当在公司章程中规定的事项（1）采取固定股息率；（2）在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息；（3）未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度；（4）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。
[单选题]16.根据证券法律制度的规定，主板上市公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的一定比例。该比例为()。
A.30％
B.10％
C.5％
D.20％
正确答案：A
参考解析：暂无解析
[单选题]17.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于公司首次公开发行新股应满足的条件是()。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
C.最近24个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法经
