泽熙美文[单选题]1.（2020年）根据证券法律制度的规定，下列关于区域性股权市场相关规则的表述中，正确的是()。
A.可采用协议转让的方式进行交易
B.可将权益拆分为均等份额公开发
C.可将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易
D.权益持有人累计可超过200人
正确答案：A
参考解析：区域性股权市场，不得将任何权益拆分为均等份额公开发行（选项B），不得采取集中交易方式进行交易、可以协议转让（选项A），不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易（选项C），权益持有人累计不得超过200人（选项D）。
[单选题]2.（2020年）根据证券法律制度的规定，上市公司应该在每个会计年度结束之日起一定期限内编制年度报告并披露，该期限是()。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
正确答案：C
参考解析：年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露。
[单选题]3.（2020年）根据证券法律制度的规定，公司首次公开发行股份时，老股东可以公开发售其持有时间达到一定期限的股份，该期限至少应当是()。
A.2年
B.1年
C.3年
D.4年
正确答案：C
参考解析：公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。
[单选题]4.（2020年）根据证券法律制度的规定，对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是()。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.编造、传播虚假信息的行为
正确答案：B
参考解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（8）操纵证券市场的其他手段。
[单选题]5.（2020年）根据证券法律制度的规定，招股说明书的有效期是()。
A.3个月
B.12个月
C.6个月
D.9个月
正确答案：C
参考解析：本题考核强制信息披露。招股说明书的有效期为6个月，自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。
[单选题]6.（2019年）根据证券法律制度的规定。对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是()。
A.保荐人
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会
正确答案：C
参考解析：申请在科创板公开发行股票并上市的公司，证券交易所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。
[单选题]7.（2010年）上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是()。
A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
正确答案：D
参考解析：暂无解析
[单选题]8.（2016年）根据证券法律制度的规定，上市公司进行重大资产重组须由股东大会作出决议。下列关于该股东大会会议召开和表决规则的表述中，正确的是()。
A.股东大会会议应当以现场会议或者通讯方式举行
B.决议经出席会议股东所持表决权过半数同意即可通过
C.与重组事项有关联关系的股东应当回避表决
D.持有上市公司股份不足5%的股东的投票情况无须单独统计或者披露
正确答案：C
参考解析：暂无解析
[单选题]9.（2014年）根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是()。
A.发行人
B.承销人
C.实际控制人
D.保荐人
正确答案：A
参考解析：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任。
[单选题]10.（2017年）甲上市公司上一期经审计的净资产额为50亿元人民币。甲公司拟为乙公司提供保证担保，担保金额为6亿元，并经董事会会议决议通过。甲公司章程规定，单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经公司股东大会批准。根据证券法律制度的规定，甲公司披露该笔担保的最早时点应当是()。
A.甲公司股东大会就该笔担保形成决议时
B.甲公司董事会就该笔担保形成决议时
C.甲公司与乙公司的债权人签订保证合同时
D.证券交易所核准同意甲公司进行担保时
正确答案：B
参考解析：上市公司对外提供重大担保，构成重大事件。上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：（1）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；（2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；（3）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
[单选题]11.（2017年）某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月，该公司鉴于到期债券已经偿还且具备再次公开发行公司债券的其他条件，计划再次公开发行公司债券。经审计确认，该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额是()。
A.2700万元
B.3600万元
C.1700万元
D.2600万元
正确答案：D
参考解析：本次发行后累计公司债券余额不得超过最近一期期末净资产的40%。在本题中，该公司2013年5月发行的5年期公司债券，截至2017年1月尚未到期，故此次发行公司债券的最高限额=9000×40%-1000=2600（万元）。
[单选题]12.（2010年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是()。
A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.以保证方式提供担保的，可以为一般保证
正确答案：B
参考解析：（1）选项A：最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的上市公司，可以不提供担保；（2）选项BC：证券公司或者上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市商业银行除外；（3）选项D：以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保。
[单选题]13.（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是()。
A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行
正确答案：C
参考解析：（1）选项A：只要股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统“公开转让”，不论申请之前其股东人数是否超过200人，该公司均成为非上市公众公司；（2）选项B：已经成为非上市公众公司的，向特定对象发行股票时，原则上必须经过中国证监会的核准；但在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准；（3）选项D：非上市公众公司经中国证监会核准向“不特定对象公开发行股票”，应当申请在“证券交易所”上市交易。
[单选题]14.（2017年）甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是()。
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让
B.债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300
